近期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对(duì)建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市(shì食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写)交易能力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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