近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据91是质数吗，95是质数吗(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le91是质数吗，95是质数吗)一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续(xù91是质数吗，95是质数吗)贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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