在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产(ch浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市ǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gā浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市o)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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