金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(c军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我hù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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