金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港(纳粹分子是什么意思gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间(jiān)金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合人(rén)民(mín)银行要(yào)求并完成内地银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境(jìng)外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申(shēn)请成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对(duì)双方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达(dá)成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市场相关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内(nèi)部控制，防范和(h纳粹分子是什么意思é)控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了(le)解(jiě)两地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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