零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōn卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗g)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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