零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fē张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛i)公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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