金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作。北向互(hù)换通下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过(guò)“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎn上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个g)证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融(róng)市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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