金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和(hé)地区的(de)境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价(jià适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么)、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务(wù)的(de)清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方有序(xù)开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备。

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