零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎ铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处o)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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