零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(40kg是多少斤yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介40kg是多少斤机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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