昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话jī)交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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