昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心(xīn共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放)交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察调查。

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