与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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