零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(s自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期hì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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