昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控(2000克是多少斤 2000克等于多少公斤kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(z2000克是多少斤 2000克等于多少公斤ài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机(2000克是多少斤 2000克等于多少公斤jī)构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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