零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(俄罗斯乌克兰什么时候结束战争yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)俄罗斯乌克兰什么时候结束战争与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(俄罗斯乌克兰什么时候结束战争yín)行业务收入(rù)增加所致。

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