科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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