在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗基金业协(xié太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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