零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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