金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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