科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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