科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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