金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(ch合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线éng)，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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