金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场的(de)协(xié)同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格局，202一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克2年7月4日(rì)，中国人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克民银(yín)行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的(de)境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情(qín一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克g)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的(de)跨(kuà)境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和(hé)实(shí)践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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