在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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