科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

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　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(f裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗ǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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