直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官一个男的长期不碰他老婆是什么原因网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立一个男的长期不碰他老婆是什么原因长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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