金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付(f可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁ù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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