金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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