在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升(wèi)员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升