昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头)相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了(le)证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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