金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(g见字如晤,展信舒颜，展信安的用法ōng)安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(w见字如晤,展信舒颜，展信安的用法ù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方见字如晤,展信舒颜，展信安的用法式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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