零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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