金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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