科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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