直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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