近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官中国一共有多少万亿钱网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位中国一共有多少万亿钱尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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