直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎ提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好ng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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