科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(b禧与喜的区别是什么，喜字logo设计ù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重禧与喜的区别是什么，喜字logo设计大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　禧与喜的区别是什么，喜字logo设计t="刚刚公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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