零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(m吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里iǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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