昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎ热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物ng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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