金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（蜗牛是不是昆虫类以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参与内地(dì)银蜗牛是不是昆虫类行间(jiān)金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换(huàn)集(jí)中清算业(yè)务的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银行间(jiān)债券市(shì)场准入备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。 蜗牛是不是昆虫类p>

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资(zī)者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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