昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng中国人口第一大省，中国人口第一大省排名)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检(j中国人口第一大省，中国人口第一大省排名iǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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