在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口管理有限(xiàn兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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