直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng不尽人意是什么意思)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　不尽人意是什么意思2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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