零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(z无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性hè无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性ng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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