为了让自己的(de)限(xiàn)售股解(jiě)禁(jìn)后能获得(dé)好(hǎo)的回(huí)报，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然后(hòu)高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了(le)一则行(xíng)政处罚决定书，引发(fā)市场(chǎng三万日元等于多少人民币多少)关注。时为新美星董(dǒng)事长何(hé)德平(píng)和其配偶(ǒu)黄秀芳提供资(zī)金(jīn)，委(wěi)托蒋维对新美星进行(xíng)“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高(gāo)公司股价，以便后(hòu)续自己减持获利。蒋维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个证券账户(hù)，利用资金优势、持(chí)股优势，连续集(jí)中交易新(xīn)美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对此操纵证(zhèng)券市场行为(wèi)，罚没(méi)合(hé)计9567.12万元；还对何德平信息披露违法违规，给(gěi)予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回(huí)事(shì)。

　　三万日元等于多少人民币多少>董(dǒng)事长(zhǎng)雇(gù)人拉抬(tái)自(zì)家(jiā)股票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价(jià)

　　根据证监会行政处罚决定书(shū)披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表(biǎo)人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)何德(dé)平(píng)和(hé)他的(de)妻子(zi)黄秀芳当时(shí)向时任独墅湖(hú)文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌控(kòng)的上海海得(dé)泽广(guǎng)投资管理中心(xīn)（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新美星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提供(gōng)资金的目的是，委托(tuō)蒋维(wéi)对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新(xīn)美星”限(xiàn)售股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁后(hòu)能够获得好(hǎo)的(de)回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金(jīn)后，即开始利用控制的证券账户并(bìng)联合其他市场(chǎng)资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在(zài)后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况(kuàng)。

　　据了(le)解，这场操(cāo)纵股(gǔ)价，蒋维还找了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合谋。他经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传(chuán)武共同操纵“新(xīn)美星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制(zhì)各自筹(chóu)得的证(zhèng)券账户、资金开始与蒋维共同交易(yì)“新美星(xīng)”；在此(c三万日元等于多少人民币多少ǐ)期间，主要(yào)由蒋维与毛明土联系，传(chuán)递(dì)、沟通各自操盘情况(kuàng)，以利于两(liǎng)方交(jiāo)易决策，更好(hǎo)地共(gòng)同抬高“新美(měi)星”股价(jià)。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华(huá)”等35个证券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上(shàng)涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行(xíng)业(yè)指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿(yì)元，对(duì)应(yīng)卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持股(gǔ)优(yōu)势(shì)，连续集中交易“新美星”，影(yǐng)响股票交易(yì)价格，盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个(gè)账户拉(lā)抬股价、集(jí)中出货

　　违法获利(lì)近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账(zhàng)户(hù)（简称账户组），是(shì)怎(zěn)么(me)拉高“新美星(xīng)”股(gǔ)价，然(rán)后出货(huò)，违(wéi)法获(huò)利的。

　　总体来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，账(zhàng)户组连续(xù)集(jí)中交易(yì)“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场(chǎng)申卖量比例超(chāo)20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持(chí)股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日(rì)开始超(chāo)过(guò)5％，持续至2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持(chí)流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账户组(zǔ)具备资金优(yōu)势和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新美(měi)星”，当日申买排名第(dì)一，竞价买(mǎi)入成交排名第一，至2019年(nián)2月(yuè)28日期末持(chí)股量(liàng)为期初持股量38.71倍(bèi)，持股量(liàng)显(xiǎn)著增加。在此期间(jiān)，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计(jì)上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段(duàn)，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美星”，期(qī)末(mò)持(chí)股量较期初增(zēng)加124.23％，持(chí)股量(liàng)涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期(qī)间(jiān)：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以(yǐ)不(bù)低于卖一价(jià)或(huò)市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买(mǎi)量68.11％，对应成(chéng)交(jiāo)股数(shù)（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股数(shù)（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期(qī)间，“新美(měi)星”股价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离(lí)同期行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月(yuè)4日至(zhì)6月(yuè)26日，账户组集中(zhōng)卖(mài)出“新(xīn)美(měi)星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下(xià)跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多(duō)次实施盘中拉(lā)抬和(hé)对倒，并反向卖出(chū)获利的行为。经测(cè)算，扣除(chú)佣金和相关(guān)税(shuì)费(fèi)，账户(hù)组盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委(wěi)托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没(méi)近亿元(yuán)

　　关于(yú)操纵股价，何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申(shēn)诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证据不足(zú)以证明(míng)蒋维受何(hé)德(dé)平或黄秀芳委(wěi)托，联合他人操纵(zòng)股价，一是(shì)“市值管理”不等(děng)同(tóng)于(yú)“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维(wéi)系委(wěi)托理财关系(xì)，而非操(cāo)纵股价；三(sān)是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄(huáng)秀芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东(dōng)名册(cè)并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股东名(míng)册(cè)；四(sì)是蒋维没(méi)有与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益(yì)与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利益并不一(yī)致，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维(wéi)账户组(zǔ)，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金(jīn)后部分用于偿还(hái)债务(wù)，部分(fēn)用于非(fēi)法(fǎ)活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不应对(duì)毛明(míng)土账户(hù)组、李传武账户组(zǔ)交易(yì)行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第(dì)四(sì)，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问笔录的(de)合法性及真(zhēn)实性。

　　第(dì)六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项不(bù)知(zhī)情、未参(cān)与，且何(hé)德平与(yǔ)黄秀芳系独(dú)立(lì)法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行(xíng)动人中一方存在(zài)不当行为(wèi)，不(bù)应推定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武，及他们的代理人也(yě)就是否合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对(duì)此，证监(jiān)会(huì)回应，经复核，对(duì)当事人(rén)及其代(dài)理人(rén)的主(zhǔ)要陈(chén)述(shù)意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节(jié)实(shí)施、环环(huán)相扣、锁链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作(zuò)，共(gòng)同完成的操纵(zòng)行为。在案证据(jù)可以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作为(wèi)保(bǎo)证金，委(wěi)托其通过(guò)二(èr)级(jí)市场(chǎng)交易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉并参与了本案(àn)行(xíng)为；上述行(xíng)为的实质是操(cāo)纵股价，并非合法理财。在案证据可(kě)以证(zhèng)明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)有共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响(xiǎng)股价的行动(dòng)，属于共(gòng)同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违(wéi)法期间和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日期间(jiān)蒋维控制(zhì)的账户交(jiāo)易“新美星”客观上为后续的(de)合谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓(cāng)的(de)作用，并且根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋(jiǎng)维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维(wéi)已(yǐ)经有一定底仓，才愿意买入“新美星(xīng)”，因此毛(máo)明(míng)土和李(lǐ)传武的违法期(qī)间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀芳、何(hé)德(dé)平一致。在此基础上，在认(rèn)定及处罚时将(jiāng)合(hé)谋各方视为一个整(zhěng)体(tǐ)，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证监(jiān)会认(rèn)为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武上述行(xíng)为违(wéi)反(fǎn)了2005年《证券法(fǎ)》第(dì)七(qī)十七条(tiáo)第一项(xiàng)规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)二百零三条所述的操纵证券(quàn)市(shì)场行为。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就(jiù)操(cāo)纵证券(quàn)市场行(xíng)为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)分(fēn)别罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另(lìng)外，关(guān)于何德平(píng)信息披露违(wéi)法的相关情(qíng)况，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书披露，在(zài)新(xīn)美星2016年(nián)4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新美星上市时总股本(běn)的1％。上市后(hòu)，该部分股票继续(xù)由海得泽广代持(chí)，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持(chí)完毕。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人提出(chū)：第(dì)一，海得泽广与(yǔ)何德平、黄(huáng)秀芳二人不存在代持(chí)，涉案股(gǔ)份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰(lán)某代持，股份(fèn)减持决策由海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户的(de)原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案(àn)股(gǔ)份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资(zī)者决策产生(shēng)重(zhòng)大影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻(qīng)微。第三(sān)，即便认定代(dài)持成立，何(hé)德平对借(jiè)款、还(hái)款(kuǎn)等事项，不参与、不(bù)知情(qíng)，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综(zōng)上，请求不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回(huí)应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及相关银行(xíng)账户流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持所得(dé)系家庭共(gòng)同财产(chǎn)，可以认定海得泽广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳持有(yǒu)新美星(xīng)股票(piào)。当事人(rén)所提相关理由不具有事实和法律(lǜ)依据，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，何德平作为上市(shì)公司实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，未如实告知上(shàng)市公司上(shàng)述(shù)持股情况，导致新美星在相关公告中均未(wèi)披(pī)露相(xiāng)关情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星违反2005年(nián)《证(zhèng)券法》第六十三条规定，何(hé)德平(píng)的(de)行为构成2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第三款规(guī)定的情形(xíng)。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规(guī)定，证监会决定：就信息(xī)披露违法行为(wèi)，对何德平给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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