直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(ch黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗āo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

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　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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