直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fě社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说n)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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